金盾股份：海通证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金暂

海通证券股份有限公司

关于浙江金盾风机股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“独立财务顾问”）作为浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“金盾股份”、“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规和规范性文件以及上市公司《募集资金管理制度》的规定，对金盾股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1695号核准，上市公司向5名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票29,529,402股，共募集资金985,101,000.00元，扣除发行费用33,018,867.92元后，募集资金净额为952,082,132.08元。前述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2017〕408号）。

二、募集资金的使用情况

截至2018年5月31日，上市公司实际使用募集资金48,726.98万元，募集资金专户余额50,307.13万元（包括累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额以及尚未归还的募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元），具体情况如下：

单位：万元

账户名称募集资金专户开

户行名称银行账号专户余额专户用途
浙江金盾

风机股份

有限公司绍兴银行股份有

限公司上虞支行 2002823312000012 13,015.76 中强科技“多波谱检
江阴市中

强科技有

限公司绍兴银行股份有

限公司上虞支行 2003366562000011 - 测中心建设”项目
浙江红相

科技股份

有限公司绍兴银行股份有

限公司上虞支行 2002944682000011 10,065.43 红相科技“电力巡检
浙江红相

科技股份

有限公司浙商银行股份有

限公司绍兴上虞

支行 3371020210120100105407 3,000.00 机器人智能化制造”

项目、“产品研发及测

试平台建设”项目
浙江红相

科技股份

有限公司上海浦东发展银

行有限公司绍兴

上虞支行 85070078801400000064 13,994.69
浙江金盾

风机股份

有限公司浙商银行股份有

限公司绍兴上虞

支行 3371020210120100096226 231.25 支付本次交易相关费

用
合计40,307.13 -

注1：2018年6月15日，上市公司召开三届十次董事会及三届六次监事会会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》；2018年6月29日，上市公司召开2018年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意浙江红相科技股份有限公司（以下简称“红相科技”）将募投项目“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目和“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目部分资金用途，用于投资“电力巡检机器人智能化制造”项目和“产品研发及测试平台建设”项目，实施主体为红相科技。

注2：红相科技原“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目需继续支付已签订合同未付款的金额668.45万元；原“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目需继续支付已签订合同未付款的金额840.30万元。

上市公司、红相科技、江阴市中强科技有限公司（以下简称“中强科技”）与海通证券于2017年11月2日与上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行、浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行、绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》；由于变更部分募集资金专项账户，上市公司、红相科技、海通证券于2017年11月13日与绍兴银行股份有限公司上虞支行、上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；由于新增募集资金专项账户，上市公司、红相科技、海通证券于2018年4月3日与浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；由于新增募集资金专项账户，上市公司、中强科技、海通证券于2018年5月21日与绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。

因上市公司设立于绍兴银行股份有限公司上虞支行（银行账号为2002823312000012）的募集资金专户被法院冻结，存在中强科技“多波谱检测中心建设”项目无法按计划正常实施的风险。根据中强科技“多波谱检测中心建设”项目的可行性研究报告，中强科技“多波谱检测中心建设”项目的建设期为二年，于2017年10月20日资金到账后开始建设，第一年应使用募集资金8,280.00万元，第二年应使用募集资金11,720.00万元。截至本核查意见出具日，中强科技“多波谱检测中心建设”项目使用募集资金15.96万元，投资进度为0.19%；为保证募集资金投资项目计划的正常进行，中强科技已使用自有资金94.19万元投入募集资金投资项目。

三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况

2017年11月13日，上市公司召开二届三十一次董事会及二届二十四次监事会会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；2017年11月29日，上市公司召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意上市公司使用不超过10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2018年5月28日，上市公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意上市公司将前次使用不超过10,000.00万元闲置的募集资金暂时补充流动资金的期限延长6个月。